國家發改委印發《工程咨詢行業管理辦法》 2017年第9號令

 

　　中華人民共和國國家發展和改革委員會令

　　第9號

 

　　《工程咨詢行業管理辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2017年12月6日起施行。

 

　　主任：何立峰

　　2017年11月6日

 

　　工程咨詢行業管理辦法

 

　　第一章總則

　　第一條 為加強對工程咨詢行業的管理，規范從業行為，保 障工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規范實施，發揮投資 對優化供給結構的關鍵性作用，根據《中共中央 國務院關于深 化投融資體制改革的意見》(中發〔2016〕18 號)、《企業投資項 目核準和備案管理條例》(國務院令第 673 號)及有關法律法規， 制定本辦法。

　　第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運 用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學和管理方法，在經濟社 會發展、境內外投資建設項目決策與實施活動中，為投資者和政 府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。

　　第三條 工程咨詢單位是指在中國境內設立的從事工程咨 詢業務并具有獨立法人資格的企業、事業單位。 工程咨詢單位及其從業人員應當遵守國家法律法規和政策 要求，恪守行業規范和職業道德，積極參與和接受行業自律管理。

　　第四條 國家發展改革委負責指導和規范全國工程咨詢行 2 業發展，制定工程咨詢單位從業規則和標準，組織開展對工程咨 詢單位及其人員執業行為的監督管理。地方各級發展改革部門負 責指導和規范本行政區域內工程咨詢行業發展，實施對工程咨詢 單位及其人員執業行為的監督管理。

　　第五條 各級發展改革部門對工程咨詢行業協會等行業組 織進行政策和業務指導，依法加強監管。

 

　　第二章工程咨詢單位管理

　　第六條 對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單 位應當通過全國投資項目在線審批監管平臺(以下簡稱在線平 臺)備案以下信息： (一)基本情況，包括企業營業執照(事業單位法人證書)、 在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業務年限、聯系方式等; (二)從事的工程咨詢專業和服務范圍; (三)備案專業領域的專業技術人員配備情況; (四)非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案 信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。 工程咨詢單位基本信息由國家發展改革委通過在線平臺向 社會公布。

　　第七條 工程咨詢業務按照以下專業劃分：

　　(一)農業、林業;

　　(二)水利水電;

　　(三)電力(含火電、 水電、核電、新能源);

　　(四)煤炭;

　　(五)石油天然氣;

　　(六)公 路;

　　(七)鐵路、城市軌道交通;

　　(八)民航;

　　(九)水運(含港 口河海工程);

　　(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);

　　(十一)冶金(含鋼鐵、有色);

　　(十二)石化、化工、醫藥;

　　(十 三)核工業;

　　(十四)機械(含智能制造);

　　(十五)輕工、紡織;

　　(十六)建材;

　　(十七)建筑;

　　(十八)市政公用工程;

　　(十九) 生態建設和環境工程;

　　(二十)水文地質、工程測量、巖土工程;

　　(二十一)其他(以實際專業為準)。

　　第八條 工程咨詢服務范圍包括：

　　(一)規劃咨詢：含總體規劃、專項規劃、區域規劃及行業規劃的編制;

　　(二)項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書(預可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;

　　(三)評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設計的評估，規劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業技術服務;

　　(四)全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關工程設計、工程造價、工程監理等資格，由國務院有關主管部門認定。

　　第九條 工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業務，應當與備案的專業和服務范圍一致。

　　第十條 工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理制度，建立和實行咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人員責任制。

　　第十一條 工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產權歸屬。

　　第十二條 工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協商確定，促進優質優價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

　　第十三條 編寫咨詢成果文件應當依據法律法規、有關發展 建設規劃、技術標準、產業政策以及政府部門發布的標準規范等。

　　第十四條 咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執業專用章。 工程咨詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業務的人員對 咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內 容負責。 實行咨詢成果質量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨 詢業務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年 限內，因工程咨詢質量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工 程咨詢成果質量追溯機制。

　　第十五條 工程咨詢單位應當建立從業檔案制度，將委托合 同、咨詢成果文件等存檔備查。 第十六條 承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事 項的評估咨詢任務。 承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制單 位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同 一人的重大關聯關系。

 

　　第三章從業人員管理

　　第十七條 國家設立工程咨詢(投資)專業技術人員水平評 價類職業資格制度。 通過咨詢工程師(投資)職業資格考試并取得職業資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業技術崗位工作 的職業能力和水平。 取得咨詢工程師(投資)職業資格證書的人員從事工程咨詢 工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執業 單位，進行執業登記并取得登記證書。

　　第十八條 咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業的核心技術 力量。工程咨詢單位應當配備一定數量的咨詢工程師(投資)。

　　第十九條 國家發展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢(投資)專業技術人員職業資格制度實施的指 導、監督、檢查工作。中國工程咨詢協會具體承擔咨詢工程師(投資)的管理工作， 開展考試、執業登記、繼續教育、執業檢查等管理事務。

　　第二十條 執業登記分為初始登記、變更登記、繼續登記和 注銷登記四類。 申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢 單位，按照本辦法第七條劃分的專業申請登記。申請人最多可以 申請兩個專業。

　　第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工 程師(投資)登記證書》和執業專用章，登記證書和執業專用章 是咨詢工程師(投資)的執業證明。登記的有效期為 3 年。

 

　　第四章行業自律和監督檢查

　　第二十二條 工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國 家發展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監 督行業組織開展資信評價，為委托單位擇優選擇工程咨詢單位和 政府部門實施重點監督提供參考依據。

　　第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內的 合同業績、守法信用記錄和專業技術力量為主要指標，分為甲級 7 和乙級兩個級別，具體標準由國家發展改革委制定。

　　第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發 展改革委指導有關行業組織開展。 乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發展改革委指導 有關行業組織開展。

　　第二十五條 開展工程咨詢單位資信評價工作的行業組織， 應當根據本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資 信評價的工程咨詢單位頒發資信評價等級證書。

　　第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結果，由國家和省級 發展改革委通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公布。 行業自律性質的資信評價等級，僅作為委托咨詢業務的參 考。任何單位不得對資信評價設置機構數量限制，不得對各類工 程咨詢單位設置區域性、行業性從業限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價的工程咨詢單位設置執業限制。

　　第二十七條 國家和省級發展改革委應當依照有關法律法 規、本辦法及有關規定，制訂工程咨詢單位監督檢查計劃，按照 一定比例開展抽查，并及時公布抽查結果。監督檢查內容主要包 括：

　　(一)遵守國家法律法規及有關規定的情況;

　　(二)信息備案情況;

　　(三)咨詢質量管理制度建立情況;

　　(四)咨詢成果質量情況;

　　(五)咨詢成果文件檔案建立情況;

　　(六)其他應當檢查的內容。

　　第二十八條 中國工程咨詢協會應當對咨詢工程師(投資) 執業情況進行檢查。檢查內容包括：

　　(一) 遵守國家法律法規及有關規定的情況;

　　(二) 登記申請材料的真實性;

　　(三) 遵守職業道德、廉潔從業情況;

　　(四) 行使權利、履行義務情況;

　　(五) 接受繼續教育情況;

　　(六) 其他應當檢查的情況。

　　第二十九條 國家和省級發展改革委應當對實施行業自律 管理的工程咨詢行業組織開展年度評估，提出加強和改進自律管 理的建議。對評估中發現問題的，按照本辦法第三十二條處理。

 

　　第五章法律責任

　　第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由發展改革部 門責令改正;情節嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除; 已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等 級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;

　　(二)違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國 9 家資金的;

　　(三)弄虛作假、泄露委托方的商業秘密以及采取不正當競 爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;

　　(四)咨詢成果存在嚴重質量問題的;

　　(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;

　　(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的;

　　(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的;

　　(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(九)其他違反法律法規的行為。

　　對直接責任人員，由發展改革部門責令改正，或給予警告處 罰;涉及咨詢工程師(投資)的，按本辦法第三十一條處理。

　　第三十一條 咨詢工程師(投資)有下列行為之一的，由中 國工程咨詢協會視情節輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書 并收回執業專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)在執業登記中弄虛作假的;

　　(二)準許他人以本人名義執業的;

　　(三)涂改或轉讓登記證書和執業專用章的;

　　(四)接受任何影響公正執業的酬勞的。

　　第三十二條 行業組織有下列情形之一的，由國家或省級發 展改革委責令改正或停止有關行業自律管理工作;情節嚴重的， 對行業組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;

　　(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(三)未按規定標準開展資信評價的;

　　(四)未按規定開展咨詢工程師(投資)登記的;

　　(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;

　　(六)其他違反法律、法規的行為。

　　第三十三條 工程咨詢行業有關單位、組織和人員的違法違 規信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網站 向社會公布，并建立違法失信聯合懲戒機制。

　　第六章附則

　　第三十四條 本辦法所稱省級發展改革委是指各省、自治 區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委。

　　第三十五條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

　　第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行。《工程咨詢單位資格認定辦法》(國家發展改革委 2005 年第 29 號令)、《國 家發展改革委關于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關條款 的通知》(發改投資〔2009〕620 號)、《咨詢工程師(投資)管 理辦法》(國家發展改革委 2013 年第 2 號令)同時廢止。